證券行業從九十年代初到現在經歷了十幾年的高速發展。尤其是中國加入WTO以后，很多證券商認識到證券電子化建設對于提高核心競爭力的重要性，紛紛投入巨資進行電子化建設。電子商務的建設是證券電子化建設的一個重心和突破口，其根本特點在于項目化，它的建設過程實際上是項目管理和軟件工程的結合體，是一個充滿不確定因素的過程。因而如何成功地實施項目管理是擺在證券商面前的難題。筆者曾經負責某證券公司電子商務平臺建設的整個過程。本文是筆者根據自己的實踐經驗對證券電子商務平臺建設進行探討，希望能對項目管理人員有所幫助。
難在哪兒？
證券電子商務平臺建設是一個復雜的系統工程，有別于其他工程化的系統開發方法。正是證券行業自身的特點導致了其建設過程的重點在于項目管理和軟件工程的結合。
與證券電子化建設的其它方面——柜臺交易系統、電話委托系統等比較，證券電子商務平臺建設的特點如下：
1、柜臺交易系統、電話委托系統是成熟的產品，其開發過程已封閉于產品開發方內部，相應的各種風險和控制僅局限于產品開發方。券商只需購買產品的使用權可基本無風險地應用。而電子商務建設還不能算是一個產品，只能作為單個項目來進行，項目固有的各種風險是無法回避的，必須在過程中加以控制。
2、柜臺交易系統、電話委托系統在券商的應用有其穩定性，換上一個新的系統后一段時間內無須做任何改動。而證券電子商務是證券商向客戶提供服務的平臺和手段，在證券商資源不同、技術更新、客戶服務個性化需求變化的前提下，平臺的結構和內容可能每日發生變化，因而在時間控制、變化控制、系統維護升級等方面有著與傳統系統不同的特色，必須在項目管理中更好地規范和實施。
根據筆者的實踐經驗，證券電子商務平臺建設中的項目管理，按時間順序可分為項目前期、中期、后期三個部分。其中項目前期按先后順序分為立項、可行性分析、項目資料收集、調研、項目終評估等；項目中期按過程控制分為需求分析、系統設計、代碼設計、人員管理、組織協調、進度控制、變化控制、質量控制等，主要是應用項目管理手段和軟件工程方法進行過程控制；項目后期工作主要包括測試、驗收、維護、升級等。
這也足可看出，證券電子商務平臺建設是多個步驟、多種方法、多種手段的結合體，涵蓋了項目管理的各個過程和方法，因此項目管理的好壞成為證券電子商務平臺建設成功與否的衡量標準。
該怎么做？
證券電子商務平臺建設的過程包括項目前期、中期、后期三個階段，每個階段又由幾個子部分組成。這些組成部分或在時間上有嚴格的先后順序，或在項目管理中有職能作用的交叉互補，從而演繹成一個不可分割的整體，保證項目的成功。
在項目管理前期，項目的主動權掌握在用戶方，用戶方自身對該項目的理解深度、內部組織結構的特色、可利用資源的多少及對該項目的預期等因素將深刻地影響項目成功與否。筆者所負責項目的前期管理步驟按照時間順序列出，如下表所示：
| 步驟 | 目的 | 項目管理內容 |
| 項目立項 | 根據市場競爭，建立新的競爭手段和服務方法。 |
1.公司決策層決策的科學性，即決策層對該項目的理解和決定。 2.組織項目組。 |
| 可行性分析 | 在對市場環境、公司資源配置進行科學、系統的調查研究的基礎上，作出項目立項的可行性分析。 |
1.資料收集的完備性。 2.與已有案例的對比分析。 3.經濟效益分析。 4.項目特色分析。 |
| 項目調研 | 應用技術方案講解、實地考察、向案例方了解等方法，根據硬件平臺、軟件技術、開發方情況確定項目目標。 |
1.初步選定一批項目合作意向方。 2.與合作意向方溝通，技術方案進行討論。 3.實地考察合作意向方。 4.走訪合作意向方以前的客戶，多方面了解合作意向方的情況。 5.確定項目技術內容和目標。 6.制定項目招標標書。 |
| 終評估 | 評估確定合作伙伴，并建立長期合作關系。 |
1.通過招標，并根據調研結果，從技術、價格等方面綜合考慮，決定合作伙伴。 2.簽定商務合同，確定法律關系。 |
項目中期需要用戶方和開發方的通力合作，通過軟件工程和項目管理相結合的方法，保證項目質量和進度。在此階段中，需求分析作為第一步，也是雙方項目組人員溝通了解的第一步。用戶方項目組成員必須根據公司資源確定項目實施整體規劃、功能需求、推廣應用部署等，并與開發方充分溝通協商，在開發方做完整體需求分析后，項目管理人員應對系統需求進一步深入細化，并以書面報告進行確認。
